BDO Spółki Giełdowe nr 8 (21) Sierpień 2010
A A A
Państwowe licencjonowanie maklerów i doradców(Źródło: Komisja Nadzoru Finansowego)
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego poinformował na swojej stronie internetowej, że odnosząc się do inicjatywy ministerstwa gospodarki w zakresie odbiurokratyzowania gospodarki, zgłosił propozycję odejścia od państwowych egzaminów na maklerów papierów wartościowych, maklerów giełd towarowych i doradców inwestycyjnych oraz przymusowego zatrudniania osób z licencjami w instytucjach finansowych.
Publikując odpowiedzi na pytania dotyczące tej propozycji UKNF zauważa m.in., że jeśli chodzi o to, czy kompetencje osób zainteresowanych pracą w firmach inwestycyjnych będą podlegały weryfikacji i czy będzie mechanizm eliminowania z rynku nierzetelnych osób, to będą nad tym czuwać firmy inwestycyjne ponoszące odpowiedzialność za dobór kadr oraz państwowy nadzór weryfikujący postępowanie firm w toku inspekcji.
Egzamin interwencyjny będzie zaś narzędziem nadzorczym umożliwiającym UKNF zweryfikowanie kompetencji osób wykonujących określone czynności w podmiotach nadzorowanych. Za dobór kadr odpowiedzialność będzie ponosić firma inwestycyjna. Przy egzaminach interwencyjnych nie będzie miejsca na uznaniowość, bo zakres tematyczny egzaminu i jego forma będą określone w przepisach wykonawczych, a lista możliwych pytańbędzie dostępna w serwisie internetowym UKNF. Po tej zmianie efektywniejszy ma być nadzór nad rynkiem kapitałowym. Obecnie UKNF nadzoruje jednocześnie firmy inwestycyjne i ich pracowników. Podwójna kontrola stwarza złudne wrażenie dodatkowego bezpieczeństwa, a w rzeczywistości prowadzi do sytuacji patologicznych. Zdarza się, że jeśli makler i doradca naruszy regulacje, to pracodawca składa na niego skargę do UKNF i czuje się zwolniony z odpowiedzialności.
Pełna teść komunikatu UKNF w tej sprawie: http://www.knf.gov.pl/Images/KNF_Q%26A%20_maklerzy_i_doradcy_5_08_2010_tcm75-23591.pdf << powrót zobacz także artykuły |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
